国泰君安一营业部遭责令改正 员工与客户约定分享投资收益

2019-11-07 11:08:00  

中网财经9月23日讯——近日,吉林证监局发布决定,责令国泰君安证券有限公司四平中路证券营业部采取整改行政监管措施。经调查,国泰君安证券有限公司四平中路证券营业部员工王珏为客户开展证券交易业务,并同意与客户分享投资收益。国泰君安证券有限公司四平中西路证券营业部未能有效防范员工非法活动风险,存在异常交易监控不充分、部分重要空白合同文本管理不到位等问题,反映出国泰君安证券有限公司四平中西路证券营业部内部控制不完善

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条和《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,吉林证监局决定采取行政监督措施,责令国泰君安证券有限公司四平中路证券营业部改正

《证券经纪人管理暂行规定》第十八条

证券公司应当建立健全异常交易和操作监控系统,采用技术手段对证券经纪人招揽和服务的客户账户进行有效监控。如发现异常情况,应立即查明原因,并按规定处理。

《证券公司监督管理条例》第二十七条

证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理和内部控制制度,防范和控制风险。

证券公司应当对其分支机构实行集中统一管理,不得与其他人合资经营或者合作经营,不得将其分支机构承包、出租或者委托他人管理。

《证券公司监督管理条例》第七十条

国务院证券监督管理机构责令治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱的证券公司设立账户或者开展账户外业务,拒绝执行监督管理决定,违反法律法规的,限期改正,可以采取下列措施:

(一)责令增加内部合规检查次数,提交合规检查报告;

(二)谴责证券公司及其相关董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;

(三)责令处罚责任人员,并报告结果;

(四)责令更换董事、监事和高级管理人员或者限制其权利;

(五)临时接管证券公司,并进行全面检查;

(六)责令证券公司或者其境内分支机构暂停部分或者全部业务,并限期撤销境内分支机构。

证券公司暂停业务并限期撤回境内分支机构的,应当按照有关规定结清客户,办理未结业务。

合规负责人履行制止和举报证券公司违法行为职责的,免除责任。

详情如下:

关于国泰君安证券有限公司四平中路证券营业部采取行政监管措施责令改正的决定

国泰君安证券有限公司四平中西路证券营业部:

经调查,贵公司销售部员工王珏为客户开展证券交易业务,并同意与客户分享投资收益。你们销售部门未能有效防范员工违反法律法规的风险,以及对异常交易监控不充分和对一些重要空白合同文本管理不充分的问题,反映了你们销售部门内部控制的不完善。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条和《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你们营业部采取行政监督措施,责令改正。你部应进一步完善内部控制和合规管理,加强对异常交易的监控,加强对从业人员行为的监控,切实维护客户合法权益。你们销售部应在接到本决定之日起一个月内完成整改工作,并向我局提交书面整改报告,我局将检查并接受整改。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

吉林证监局2019年9月16日

(责任编辑:李嘉玲)

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