认罚百万美元 日产前董事长戈恩与SEC和解

2019-10-17 10:21:59  

内讧戏剧开始以来,日产前董事长戈恩第一次承认罚款来自外部世界,只限于大洋彼岸的美国。美国证券交易所(sec)没有让步,并对日产公司罚款1500万美元,对戈恩公司罚款100万美元,对前董事格雷格·凯利罚款10万美元。支付罚款并不意味着日产可以被解除。由于两位首席执行官接连发生事故,以及业绩暂时缺乏改善,日产的情况仍然不容乐观。

当地时间23日,证交会在官方网站上发表声明称,日产和戈恩已同意支付总计1610万美元,以清偿日产汽车公司前董事长卡洛斯·戈恩(carlos ghosn)的虚假赔偿。根据声明的具体内容,日产、戈恩和凯利将分别支付1500万美元、100万美元和10万美元。与此同时,戈恩将被禁止在10年内担任美国上市公司的执行官或董事,而凯利在接下来的5年内将不会担任这样的职位。

sec发行罚单的主要原因是隐瞒。在声明中,证交会认为,戈恩通过凯利及其下属的帮助,在不向投资者披露的情况下,又获得了9000万美元的个人薪酬和5000万美元的退休福利。基于此,证交会认为日产、戈恩和凯利违反了美国相关证券法规,误导了日产投资者。

事实上,证交会的调查可以追溯到2004年。当时,日产董事会授权戈恩设定高管薪酬,包括他自己的薪酬。证交会的调查发现,在2009年至2018年期间,戈恩与凯利一起向公众隐瞒了9000万美元的赔偿,并试图将戈恩的养老金增加5000多万美元。

自去年11月以来,前董事长腐败引发的一系列骚乱一直没有结束。当时,日产和雷诺前董事长戈恩(Ghosn)因涉嫌违反日本“金融商品交易法”被东京地区检察官办公室特别搜查部门带走进行调查。此后,去年11月22日,日产董事会决定解除戈恩的董事长职务。今年1月底,日产汽车表示,该公司已收到证交会的通知,表示将接受证交会对公司高管薪酬披露的调查。

尽管戈恩收到了证交会的罚款,但这并不意味着他接受了对日本检察官的起诉。证交会的声明发布后,戈恩的律师评论道:“我们很高兴在美国找到解决方案,没有发现或承认任何不当行为。证交会的和解明确允许戈恩继续反对和否认对他的事实和法律指控。戈恩仍计划继续反驳和否认日本的一系列案件。”

日产在收到1500万美元罚款后也很快发布了一份声明,表明一旦发现错误,它会立即纠正。日产在声明中表示:“为了防止此类事件再次发生,新的公司治理体系已经迅速启动,包括由三个法定委员会(审计、薪酬和提名)组成的新治理结构;同时,所有相关财政年度的证券报表也已修订。”

自从“戈恩事件”开始酝酿以来,日产经历了一波又一波。16日,西川弘正式辞去日产首席执行官职务。今年6月,西川弘被指控通过不正当手段获得约44万美元的股票增值权。有趣的是,他是扳倒戈恩的“反腐败先锋”。

不到一年,两位领导人就被开除了,这无疑是日产的最大绊脚石。日产汽车预计将于10月底选出下一任首席执行官。过渡期内,公司现任首席运营官山口康弘(Yasuhiro Yamauchi)将暂时担任总裁。国外媒体援引消息人士的话说,目前,日产董事会已经拟定了10多名候选人的名单。关于日本诉讼的进展、目前的管理结构和新任首席执行官的选举,北京商报今日记者联系了日产中国媒体联络中心负责人,但截至公布之时,对方尚未给出具体答复。

不管继任者是谁,他面前都是一片混乱。戈恩被捕后,西川弘推动了一系列改革,如裁员和提高效率,但结果并不好。今年第二季度,其营业利润同比下降98.5%,至16亿日元,欧洲、北美和日本的销售额普遍下降。这是日产的净利润连续四年下降,也是近十年来季度决算中表现最差的一次。不久前,日产决定关闭全球14家生产工厂,将产能和车型削减10%,并在2022年前削减12,500个工作岗位。

(编辑:赵金波)

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